21、上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《上海市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》的通知（滬國(guó)資委評(píng)估﹝2020﹞145 號(hào)）
上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《上海市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》的通知（滬國(guó)資委評(píng)估﹝2020﹞145 號(hào)）
發(fā)布日期：2020-11-05
滬國(guó)資委評(píng)估﹝2020﹞145 號(hào)
各監(jiān)管企業(yè)、各委托監(jiān)管單位、各區(qū)國(guó)資委：
自 2013 年施行《上海市國(guó)資委系統(tǒng)受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)辦法》（滬國(guó)資委評(píng)估﹝2013﹞48 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱 48 號(hào)文）以來，各有關(guān)單位按照規(guī)定開展評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)工作，取得了較好的成效。為進(jìn)一步規(guī)范本市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，促進(jìn)受托評(píng)估機(jī)構(gòu)規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估行為，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，現(xiàn)將 48 號(hào)文修訂后形成的《上海市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
《上海市國(guó)資委系統(tǒng)受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)辦法》（滬國(guó)資委評(píng)估〔2013〕48 號(hào)）即行廢止。
特此通知。
上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
2020 年 6 月 24 日
上海市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范本市國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，促進(jìn)受托評(píng)估機(jī)構(gòu)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)水平和專業(yè)能力，引導(dǎo)評(píng)估機(jī)構(gòu)配備優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)服務(wù)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目，適應(yīng)國(guó)有企業(yè)防控評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)需要。根據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》等法律法規(guī)和《上海市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》（滬國(guó)資委評(píng)估〔2019〕366 號(hào)）等有關(guān)文件，制定本辦法。
第二條 對(duì)本市國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)水平和專業(yè)能力的評(píng)價(jià)，適用本辦法。
第三條 評(píng)價(jià)主體為資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目涉及的備案管理單位、非備案管理單位、區(qū)國(guó)資委。
市國(guó)資委核準(zhǔn)備案的項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)報(bào)單位負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)主體應(yīng)按照“誰負(fù)責(zé)，誰評(píng)價(jià)”的原則，對(duì)受托評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估項(xiàng)目的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)應(yīng)客觀公正，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。
第二章 評(píng)價(jià)內(nèi)容、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)
第四條 評(píng)價(jià)主體依據(jù)對(duì)受托評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估項(xiàng)目的審核意見等，對(duì)受托評(píng)估機(jī)構(gòu)在具體評(píng)估項(xiàng)目中的執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)水平和專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第五條 評(píng)價(jià)內(nèi)容由分類評(píng)價(jià)和總體評(píng)價(jià)兩部分組成：
1、分類評(píng)價(jià)，包括：項(xiàng)目計(jì)劃安排、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查程序、報(bào)告形式要件、評(píng)估報(bào)告規(guī)范、評(píng)估技術(shù)質(zhì)量、評(píng)估明細(xì)表、審核溝通共七個(gè)有關(guān)“程序履行情況、評(píng)估報(bào)告質(zhì)量”方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
2、總體評(píng)價(jià)，包括：評(píng)估項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配置、項(xiàng)目初期方案計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施過程溝通、評(píng)估人員對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)把握、評(píng)估報(bào)告修改次數(shù)共五個(gè)有關(guān)“服務(wù)水平、專業(yè)能力”方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
具體評(píng)價(jià)內(nèi)容、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)詳見《上海市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)表》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)表》，詳見附件）。
第六條 評(píng)價(jià)實(shí)行百分制和附加分制組合方式，分類評(píng)價(jià)與總體評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)合計(jì)后得出每個(gè)評(píng)估項(xiàng)目的評(píng)價(jià)總計(jì)分值。
第三章 評(píng)價(jià)管理和程序
第七條 市國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)管評(píng)價(jià)主體對(duì)受托評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作。市國(guó)資委定期匯總評(píng)估項(xiàng)目評(píng)價(jià)分值，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管情況，作出評(píng)估機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)，并以適當(dāng)?shù)男问桨l(fā)布。同時(shí)，根據(jù)《評(píng)價(jià)表》執(zhí)行情況，結(jié)合評(píng)估管理工作要求適時(shí)更新有關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)及其權(quán)重。
第八條 評(píng)價(jià)主體應(yīng)通過評(píng)估管理信息系統(tǒng)打印生成《評(píng)價(jià)表》，由部門負(fù)責(zé)人簽字并加蓋單位公章后，作為評(píng)估核準(zhǔn)或備案必備要件。
第九條 評(píng)價(jià)主體可以將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給受托評(píng)估機(jī)構(gòu)。
在評(píng)價(jià)結(jié)果中出現(xiàn)下列情況之一，評(píng)價(jià)主體應(yīng)在評(píng)估管理信息系統(tǒng)作出特別說明，并及時(shí)將評(píng)價(jià)結(jié)果向受托評(píng)估機(jī)構(gòu)反饋：
1、評(píng)估管理信息系統(tǒng)出現(xiàn)分值異常預(yù)警；
2、總體評(píng)價(jià)指標(biāo)有加減分值。
第十條 在評(píng)價(jià)周期內(nèi)出現(xiàn)下列情況之一，評(píng)價(jià)主體應(yīng)調(diào)整《評(píng)價(jià)表》評(píng)價(jià)分值：
1、評(píng)價(jià)主體未按“客觀公正，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一”的要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，應(yīng)重新評(píng)價(jià)并修正評(píng)價(jià)結(jié)果。
2、國(guó)家司法機(jī)關(guān)判定評(píng)估報(bào)告內(nèi)容失實(shí)，且主要原因是由于評(píng)估機(jī)構(gòu)造成的，評(píng)價(jià)主體應(yīng)及時(shí)將評(píng)價(jià)結(jié)果調(diào)整為零分。
第十一條 如出現(xiàn)第十條所列評(píng)價(jià)結(jié)果為零分的情形及其他異常情況時(shí)，評(píng)價(jià)主體應(yīng)及時(shí)約談評(píng)估機(jī)構(gòu)。發(fā)現(xiàn)評(píng)估機(jī)構(gòu)存在執(zhí)業(yè)質(zhì)量等重大問題并經(jīng)相關(guān)行業(yè)技術(shù)論證，評(píng)價(jià)主體應(yīng)及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告，市國(guó)資委將按國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理有關(guān)規(guī)定處理。
第十二條 評(píng)價(jià)主體應(yīng)針對(duì)評(píng)價(jià)工作中反映的問題，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估相關(guān)環(huán)節(jié)的管理和控制，進(jìn)一步選優(yōu)選好評(píng)估機(jī)構(gòu)，切實(shí)保證國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估質(zhì)量。
第四章 附則
第十三條 企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目暫不適用本辦法。
第十四條 本辦法由上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十五條 本辦法自 2020 年 7 月 1 日起施行。
